快訊 來源：每日經濟新聞 2023-05-16 14:15:17
近日，北京證監(jiān)局發(fā)布通告，對北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡稱鼎典資本）存在的違規(guī)行為進行通報，重點披露其將固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動；此外，還包括未按照基金合同約定向投資者進行信息披露、未能履行誠實信用義務等事項。監(jiān)管已對其采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。
公開資料顯示，鼎典資本是中關村創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，管理國家戰(zhàn)略新興產業(yè)創(chuàng)投基金。
(資料圖片僅供參考)
今年以來，陸續(xù)有國資背景投資機構內控不嚴被監(jiān)管處罰，此前東湖產業(yè)投資基金同樣因存在將固有財產混同于基金財產從事投資活動等被監(jiān)管處罰。
涉及混同于基金財產投資等多項違規(guī)
《每日經濟新聞》記者注意到，注冊資本 9625 萬元，由吉林省投資集團參股的鼎典資本成立于 2011 年，雖然是中關村創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，但在機構內控方面依然暴露出不少問題。
最近，北京證監(jiān)局就對其存在的多項違規(guī)事項作出了處罰，通報了鼎典資本存在的四項違規(guī)事項。
其中包括，作為私募基金管理人管理、運用基金財產，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務；將固有財產或他人財產混同于基金財產從事投資活動；未按照基金合同約定向投資者進行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關資料。
根據(jù)相關規(guī)定，監(jiān)管對鼎典資本采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
記者注意到，今年以來，已陸續(xù)有包括東湖產業(yè)基金在內的多家國資系投資機構出現(xiàn)內控不利被處罰的事件。與此次鼎典資本發(fā)生的違規(guī)事項類似，東湖產業(yè)基金此前就因將管理人固有財產混同于基金財產投資、非專業(yè)化經營、未履行產品托管義務以及基金產品運作不規(guī)范等，被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會處罰。
盡管對于鼎典資本違規(guī)的具體細節(jié)沒有做更多披露，但從公司近幾年的經營情況來看，確實也存在一些問題甚至法律糾紛。啟信寶信息查詢顯示，去年 3 月 10 日，北京市第三中級人民法院對鼎典資本作出限制消費令，系因該公司未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務。
此外，還有部分勞動爭議以及其他案由等被當事人對簿公堂。啟信寶信息顯示，鼎典資本主營業(yè)務以股權投資和產業(yè)基金管理為核心，開展包括基金管理、銀行、保險、商業(yè)保理在內的多層次金融業(yè)務。目前，鼎典資本在中國境內管理十余只基金，規(guī)模位居同行業(yè)前列。
對外投資涉及金融、新能源、醫(yī)藥多個行業(yè)
作為一家具有國資背景的投資機構，鼎典資本在過往投資過程中涉獵廣泛，在金融、科技、新能源、醫(yī)藥等行業(yè)布局廣泛。
從今年的對外投資來看，鼎典資本已完成對外多起投資事項。啟信寶信息顯示，今年 4 月，新增其對外投資變更，在吉林省國家新能源創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例 1.0014%，在白山市城市發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例達到 0.0999%。
此前，也同部分上市公司一起設立過投資基金，包含通葡股份出資 2 億元與吉林省投資集團有限公司、北京鼎典泰富投資管理有限公司等共同出資設立投資基金，投資對象以吉林省范圍內的醫(yī)藥企業(yè)為主。
被投企業(yè)方面，像中傳西北數(shù)據(jù)（陜西）科技有限公司、北京中聯(lián)佳訊技術有限公司、上海震彧網絡技術有限公司、鼎信農業(yè)保險公估（北京）有限公司、深圳市賽網云博科技有限公司等，均是其直接或間接持股的企業(yè)。
啟信寶數(shù)據(jù)顯示，鼎典資本總計對外投資項目 20 起，包括 5 只股權投資基金，以及 15 家企事業(yè)單位。其中，對于鼎信農業(yè)保險公估（北京）有限公司的投資比例最高，達到 18.80%，是一家包括保險標的承保前的檢驗、估價及風險評估的企業(yè)，認繳金額達到 615.38 萬元。
可見，鼎典資本在投資界的涉獵已十分廣泛，但截至目前，鼎典資本還不是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員，但作為中關村創(chuàng)業(yè)投資和股權投資基金協(xié)會的創(chuàng)始會員單位，機構內控機制仍需進一步完善，畢竟從行業(yè)目前已知的數(shù)據(jù)來看，一大批管理不善、失信違紀的機構正在淡出投資者視線。
來自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，2022 年注銷私募管理人 2217 家。其中，注銷的管理人類型中有 1400 多家屬于私募股權、創(chuàng)業(yè)投資類，占比超 60%。相比之下，2021 年注銷的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資類管理人僅有不到 800 家，" 出清 " 旋風越來越猛烈。
每日經濟新聞
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